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                上市公司股权质押登记机构,上市公司股权质押需要哪些手续。要去深交所办理什么手续,

                Q1::上市公司股权质押需要哪些手续。要去深交所办理什么手续,

                需要专业的证券从业资格评估公司来评估价值,
                股权质押是指经企业其他投资者同意,缴付出资的投资者依据《担保法》的有关规定,通过签订质押合同将其已缴付出资部分形成的股权质押给质权人。在质押期间,出质投资者作为企业投资者的身份不变,未经出质投资者企业其他投资者同意,质权人不得转让出质股权;未经质权人同意,出质投资者不得将已出质的股权转让或再质押。
                办理股权质押手续分以下几种情况:
                一、以有限责任公司的股份出质的,首先要适用公司法股份转让的有关规定,如向本公司股东以外的人设定质权,必须经全体股东的过半数同意;有限责任公司的股东以其股份出质的,应向质权人转移股东出资证明书的占有。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。(《担保法》第78条第3款)
                显然,对于有限公司来说,股权质押既不属于公司登记事项,也不属于备案事项的范围,因此无需办理备案登记。质押合同并非要式合同,工商登记不是质押合同生效的要件,质押合同自签订之日起生效,工商部门不需要出具生效证明文件。
                二、以股份有限公司的股份出质的,首先要适用公司法有关股份转让的规定,公司法中有关不得转让股份的规定也同样适用于ζ质押。质押合同生效时间区分上市公司和非上市公司做了不同规定:以上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效;以非上市股份有限公司的股份出质的,质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。(《最高人民法院关于适用<担保法>若干问题的解释》第103条)
                三、上市公司国有股出质的特殊规定。
                从质押的程序来说,首先,国有股东授权代表单位以国有股进行质押,必须事先进行充分的可行性论证,明确资金用途,制订还款计划,并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定;其次,以国有股质押的,国有股东授权代表单位在质押协议签订后,按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案;最后,根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》,按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。
                从质押的目的来说,国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。
                从质押股※份的数量上来说,国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。

                Q2::以上市公司股权做质押融资,需要办理什么手续?在什么地方办理?

                股权质押的前提是注册资本金到位,所质押的股权未做任何第三方质押。申请出质的股权应当是依法可以转让和出质的股权。
                一. 出质人向质权人企业提供初审所需材料.
                1.企业营业执照正副本
                2.企业组织机构代码证
                3.公司章程
                4.企业股东名册
                5.公司法定代表人及股东身份证
                6.股东出资证明书
                7.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                8.最近期的资产负债表,利润表,流量表及股东权益变动表
                9.企业对外欠款及对外担保情况说明↙
                10.企业董事会或股东会同意股权质押的决议
                11.股权质押贷款申请书
                12证明款项用途及还款来源的材料(供销合同).
                根据初审业务的真实性,签订临时合作备忘录,出具初审报告.
                二. 第三方担保公司资料及出质人与第三方担保公司签定的保证合同.
                1.企业营业执照正副本
                2.企业组织机构代码证
                3.公司章程
                4.企业股东名册
                5.公司法定代表人及股东身份证
                6.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                …..
                担保意向书、担保函。
                三. 质权评估.
                根据出质人提供抵押股权进行估价,确定出质人融资额度,以及股权抵押期限。(派专项人员严格审查材料,必要时进行实地考察评估,出具评估报告)
                四. 审核通过,确定担保费及保证金,利息后签定合同.协议。
                五. 质权人与出质人共同进行股权质押工商部门质押登记。
                所须材料清单:
                1.质押双方出具质押登记申请书原件.
                2.质押双方出具质押登记声明书.
                3.出质人企业董事会或股东会同意股权质押的决议(公司章程规定董事会亲笔签名)原件
                4.股权质押合同及公证书.
                5.出质方的出质证明书.
                6.双方法人营业执照复印件.
                7.双方法人.代表人身份证明及身份证复印件.
                8.双方法人.代表人授权委托书.
                9.双方经办人身份证复印件.
                10.最近期的资产负债表,利润表,流量表及股东权益变动表
                11.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                12.出质方股权登记托管卡原件.
                国家工商行政管理总局要求提交的其它材料.
                指定代表或者共同↓委托代理人办理的,还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人证明.
                质押双方持上述文件到托管处,办理质押冻结,出具股权质押冻结证明№书.
                注:已在证券登记结算机构登记的股份有限公司股权除外.
                外商投资公司的股权出质的,应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记.

                Q3::如何办理上市公司的股权质押

                上市公司股权质押相关流程;1.股权质押合规性审查;1.1出质人如为机构,须具备以下条件:;1)有固
                上市公司股权质押相关流程;1.股权质押合规性审查;1.1出质人如为机构,须具备以下条件:;1)有固定的经营场所;有持续经营能力,经营规范、;2)有良好的信誉,企业及实际控制人、主要管理人员;1.2出质人如为自然人,须满足以下条件:;1)拥有中国国籍,且具备完全民事行为能力;;2)有稳定收入来源且拥有一定个人财产;;3)有良好的个人信誉,近三年无违法或其他不良
                上市公司股权质押相关流程
                1.股权质押合规性审查
                1.1 出质人如为机构,须具备以下条件:
                1)有固定的经营场所;有持续经营能力,经营规范、资本@结构合理,财务制度健全,有较强的偿债能力;
                2)有良好的信誉,企业及实际控制人、主要管理人员近2年无违法或其它不良信用记录。
                1.2 出质人如为自然人,须满足以下条件:
                1)拥有中国国籍,且具备完全民事行为能力;
                2)有稳定收入来源且拥有一定个人财产;
                3)有良好的个人信誉,近三年无违法或其他不良信用记录。
                1.3 质押标的股票的条件:
                1)标的股票为限售流通股的,信托期限至少要覆盖标的股票的限售期及标的股票解禁后根据有关限售股解禁流通的具体管理规定可实现完全变现的时间ξ ;标的股票为有减持限制的流通股的,信托期限的设置要覆盖根据减持有关规定可实现完全变现的时间。 2)下列股票不得作为质押标的:
                i. 上一年度亏损的上市公司股票以及业绩披露预亏的股票;
                ii. 被交易所ST处理或ST摘帽6个月以下的上市公司股票;
                iii. 最近一年内因公司治理、信息披露等被交易所谴责、证监会处罚或有任何不利于正常持续经营的重大诉讼事项发生的上市公司股票;
                iv. 未完成股改的上市公司股票;
                v. 其他潜在风险较大的上市公司股票,如行业风险或政策风险较大的个股等。
                3)公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年质押的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得质押。上述人员离职后半年内,不得质押其所持有的本公司股份。
                4)公司董事、监事、高级管理人员质押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性规定。
                2.风险控制措施具体要求:
                2.1 目标股权质押担保保障性不足的,要求交易对手追加抵押变现能力强的资产。
                2.2持有、控制公司5%以上的股份被质押的,出质人应当及时向上市公司董事会或监事会报告,上市公司应当进行信息披露。
                3. 签署相关合同
                3.1股权质押合同,并办理完毕相关的强制执行公证及质押登记手续。(注意约定质押期间因
                出质人行使配股权所获得的股份是否质押)
                4.股权质押相关手续
                4.1股权质押所需材料
                1)证券质押登记申请,申请中应列明出质人姓名(全称)、出质人证券账户号码、质权人姓名(全称)、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容;
                2)经公证的质押合同原件(应对质押合同的真实性和合法性进行公证);
                3)质押双方有效身份证明文件及复印件(境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明ζ书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件;境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件;境内自然人需提供中华人民居民身份证及复印件,委托他人代办的还需提供经公证的委托代→办书、代办人身份证及复印件;境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,和澳门特区居民身份证,同胞台胞证等,委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件);
                4)出质人证券账户卡原件及复印件;
                5)质押股份为国有股东持有的,出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表。 4.2 中国证券登记结算有限公司股份质押的受理
                中国证券登记结算有限公司对质押双方提交的质押登记申请材料审核通过后,根据受理日日终对证券持有数据的核查结果进行质押登记,并于下一交易日向质权人出具证券质押登记证明。质押登记的生效日以证券质押登记证明上载明的质押登记日为准。
                5. 到期融资方不能还款时质权实现方式
                如果到期融资方未能如期还款,则质权人将通过法院强制执行的方式将质押股票以大宗交易、委托拍卖和协议转让等方式实现质权。
                5.1 大宗交易
                参照《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)及《深圳证券交易所综合协议业务实施细则》
                5.2 委托拍卖 参照《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》
                5.3 协议转让 参照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》
                6.相关法律法规
                6.1 《物权法》 第二百二十六条 以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构』办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门⌒办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。
                6.2 《担保法》 第七十八条 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。股票出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。
                6.3 最高人民法院关于适用《中华人民担保法》若干问题的解释 第一百零三条 以股份有限公司的股份出质的,适用《中华人民公司法》有关股份转让的规定。 以上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。 以非上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
                第一百零四条 以依法可以转让的股份、股票出质的,质权的效力及于股份、股票的法定孳息。
                6.4 《证券公司股票质押贷款管理办法》
                第十八条 借款人和贷款人签订借款合同后,双方应共同在证券登记结算机构办理出质登记。证券登记结算机构应向贷款人出具股票质押登记的证明文件。
                第十九条 贷款人在发放股票质押贷款前,应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位,专门保管和处分作为质物的股票。贷款人应在贷款发放后,将股票质押贷款的有关信息及时录入信贷登记咨询系统。
                第二十条 借款人应按借款合同的约定偿还贷款本息。在◣借款人清偿贷款后,借款合同自行终止。贷款人应在借款合同终止的同时办理质押登记注销手续,并将股票质押登记的证明文件退还给借款人。
                第二十八条 贷款人应在证券交易所开设股票质押特别席位(以下简称特别席位),用于质物的存放和处分;在证券登记结算机构开设特别资金结算账户(以下简称资金账户∞), 用于相关的资金结算。借款合同存续期间,存放在特别席位下的股票,借款人不得转让,但本办法第三十三条规定以及借款人和贷款人协商同意的情形除外。
                定的经营场所;有持续经营能力,经营规范、;2)有良好的信誉,企业及实际控制人、主要管理人员;1.2出质人如为自然人,须满足以下条件:;1)拥有中国国籍,且具备完全民事行为能力;;2)有稳定收入来源且拥有一定个人财产;;3)有良好的个人信誉,近三年无违法或其他不良
                上市公司股权质押相关流程
                1.股权质押合规性审查
                1.1 出质人如为机构,须具备以下条件:
                1)有固定的经营场所;有持续经营能力,经营规范、资本结构合理,财务制度健全,有较强的偿债能力;
                2)有良好的信誉,企业及实际控制人、主要管理人员近2年无违法或其它不良信用记录。
                1.2 出质人如为自然人,须满足以下条件:
                1)拥有中国国籍,且具备完全民事行为能力;
                2)有稳定收入来源且拥有一定个人财产;
                3)有良好的个人信誉,近三年无违法或其他不良信用记录。
                1.3 质押标的股票的条件:
                1)标的股票为限售流通股的,信托期限至少要覆盖标的股票的限售期及标的股票解禁后根据有关限售股解禁流通的具体管理规定可实现完全变现的时间;标的股票为有减持限制的流通股的,信托期限的设置要覆盖根据减持有关规定可实现完全变现的时间。 2)下列股票不得作为质押标的:
                i. 上一年度亏损的上市公司股票以及业绩披露预亏的股票;
                ii. 被交易所ST处理或ST摘帽6个月以下的上市公司股票;
                iii. 最近一年内因公司治理、信息披露等被交易所谴责、证监会处罚或有任何不利于正常持续经营的重大诉讼事项发生的上市公司股票;
                iv. 未完成股改的上市公司股票;
                v. 其他潜在风险较大的上市公司股票,如行业风险或政策风险较大的个股等。
                3)公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年质押的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得质押。上述人员离职后半年内,不得质押其所持有的本公司股份。
                4)公司董事、监事、高级管理人员质押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性规定。
                2.风险控制措施具体要求:
                2.1 目标股权质押担保保障性不足的,要求交易对手追加抵押变现能力强的资产。
                2.2持有、控制公司5%以上的股份被质押的,出质人应当及时向上市公司董事会或监事会报告,上市公司应当进行信息披露。
                3. 签署相关合同
                3.1股权质押合同,并办理完毕相关的强制执行公证及质押登记手续。(注意约定质押期间因
                出质人行使配股权所获得的股份是否质押)
                4.股权质押相关手续
                4.1股权质押所需材料
                1)证券质押登记申请,申请中应列明出质人姓名(全称)、出质人证券账户号码、质权人姓名(全称)、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容;
                2)经公证的质押合同原件(应对质押合同的真实性和合法性进行公证);
                3)质押双方有效身份证明文件及复印件(境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件;境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件;境内自然人需提供中华人民居民身份证及复印件,委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件;境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,和澳门特区居民身份证,同胞台胞证等,委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件);
                4)出质人证券账户卡原件及复印件;
                5)质押股份为国有股东持有的,出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表。 4.2 中国证券登记结算有限公司股份质押的受理
                中国证券登记结算有限公司对质押双方提交的质押登记申请材料审核通过后,根据受理日日终对证券持有数据的核查结果进行质押登记,并于下一交易日向质权人出具证券质押登记证明。质押登记的生效日以证券质押登记证明上载明的质押登记日为准。
                5. 到期融资方不能还款时质权实现方式
                如果到期融资方未能如期还款,则质权人将通过法院强制执行的方式将质押股票以大宗交易、委托拍卖和协议转让等方式实现质权。
                5.1 大宗交易
                参照《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)及《深圳证券交易所综合协议业务实施细则》
                5.2 委托拍卖 参照《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》
                5.3 协议转让 参照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》
                6.相关法律法规
                6.1 《物权法》 第二百二十六条 以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。
                6.2 《担保法》 第七十八条 以依法可以转让的股票出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。股票出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。
                6.3 最高人民法院关于适用《中华人民担保法》若干问题的解释 第一百零三条 以股份有限公司的股份出质的,适用《中华人民公司法》有关股份转让的规定。 以上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。 以非上市公司的股份出质的,质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
                第一百零四条 以依法可以转让的股份、股票出质的,质权的效力及于股份、股票的法定孳息。
                6.4 《证券公司股票质押贷款管理办法》
                第十八条 借款人和贷款人签订借款合同后,双方应共同在证券登记结算机构办理出质登记。证券登记结算机构应向贷款人出具股票质押登记的证明文件。
                第十九条 贷款人在发放股票质押贷款前,应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位,专门保管和处分作为质物的股票。贷款人应在贷款发放后,将股票质押贷款的有关信息及时录入信贷登记咨询系统。
                第二十条 借款人应按借款合同的约定偿还贷款本息。在借款人清偿贷款后,借款合同自行终止。贷款人应在借款合同终止的同时办理质押登记注销手续,并将股票质押登记的证明文件退还给借款人。
                第二十八条 贷款人应在证券交易所开设股票质押特别席位(以下简称特别席位),用于质物的存放和处分;在证券登记结算机构开设特别资金结算账户(以下简称资金账户), 用于相关的资金结算。借款合同存续期间,存放在特别席位下的股票,借款人不得转让,但本办法第三十三条规定以及借款人和贷款人协商同意的情形除外。

                Q4::非上市公司的股权质押应当在哪里办理登记?

                第二百二十六条 以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。
                非上市公司的股权质押向工商行政管理部门办理出质登记。

                Q5::非上市公司的股权质押应当在哪里办理登记?

                第二百二十六条 以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。
                非上市公司的股权质押向工商行政管理部门办理出质登记。

                Q6::以上市公司股权做质押融资,需要办理什么手续?在什么地方办理?

                股权质押的前提是注册资本金到位,所质押的股权未做任何第三方质押。申请出质的股权应当是依法可以转让和出质的股权。
                一. 出质人向质权人企业提供初审所需材料.
                1.企业营业执照正副本
                2.企业组织机构代码证
                3.公司章程
                4.企业股东名册
                5.公司法定代表人及股东身份证
                6.股东出资证明书
                7.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                8.最近期的资产负债表,利润表,流量表及股东权益变动表
                9.企业对外欠款及对外担保情况说明
                10.企业董事会或股东会同意股权质押的决议
                11.股权质押贷款申请书
                12证明款项用途及还款来源的材料(供销合同).
                根据初审业务的真实性,签订临时合作备忘录,出具初审报告.
                二. 第三方担保公司资料及出质人与第三方担保公司签定的保证合同.
                1.企业营业执照正副本
                2.企业组织机构代码证
                3.公司章程
                4.企业股东名册
                5.公司法定代表人及股东身份证
                6.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                …..
                担保意向书、担保函。
                三. 质权评估.
                根据出质人提供抵押股权进行估价,确定出质人融资额度,以及股权抵押期限。(派专项人员严格审查材料,必要时进行实地考察评估,出具评估报告)
                四. 审核通过,确定担保费及保证金,利息后签定合同.协议。
                五. 质权人与出质人共同进行股权质押工商部门质押登记。
                所须材料清单:
                1.质押双方出具质押登记申请书原件.
                2.质押双方出具质押登记声明书.
                3.出质人企业董事会或股东会同意股权质押的决议(公司章程规定董事会亲笔签名)原件
                4.股权质押合同及公证书.
                5.出质方的出质证明书.
                6.双方法人营业执照复印件.
                7.双方法人.代表人身份证明及身份证复印件.
                8.双方法人.代表人授权委托书.
                9.双方经办人身份证复印件.
                10.最近期的资产负债表,利润表,流量表及股东权益变动表
                11.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告
                12.出质方股权登记托管卡原件.
                国家工商行政管理总局要求提交的其它材料.
                指定代表或者共同委托代理人办理的,还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人证明.
                质押双方持上述文件到托管处,办理质押冻结,出具股权质押冻结证明书.
                注:已在证券登记结算机构登记的股份有限公司股权除外.
                外商投资公司的股权出质的,应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记.